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合规与公司治理

北斗鼎铭合规团队由学术功底深厚、经验丰富的合规专家组成。他们加入北斗鼎铭之前均有十年以上的合规工作相关岗位经历,包括大型央企的合规总监、跨国公司合规官,法官,检察官、公安侦查机关人员、政府监管部门人员等。北斗鼎铭合规团队的一些律师不仅具有中国顶级大学法学院的法学博士学位,还在美国知名法学院多年深造,具有中国律师执业资格、美国相关州律师执业资格。扎实的中国本土以及英美法律专业知识以及多法域的执业经验是北斗鼎铭合规团队为客户提供与国际接轨的一流合规法律服务的优势及基础,在这一优势和基础之上,北斗鼎铭合规团队为多家大型央企、外企、民营企业等提供了合规法律服务,为客户的合规可持续经营发展保驾护航!

 

北斗鼎铭合规团队为客户提供涵盖企业六大重点合规领域(反腐败、数据保护、出口管制、反洗钱、反垄断以及不正当竞争)全方位一站式的合规法律服务,具体服务领域和内容包括:

 

  • 反商业贿赂和反舞弊
    • 为客户设计、制定企业反腐败和反商业贿赂合规政策、程序,并在对FCPA 以及中国本土规制商业贿赂法律法规的更新,执法动态、最新案例等实时追踪,以及对合规体系执行持续监督基础之上,定期提出合规体系优化意见,确保合规体系的动态化更新、完善,将企业的合规风险降低到最低
    • 协助客户进行第三方尽调、风险评估及持续监督,在人工法律分析基础上,同时采用国际最新的TRACE系统,为客户提供全面以及实时更新的第三方风险评估以及提示预警
    • 优化公司内控政策、程序、系统运作,并就执行监督、定期更新等提供风险提示以及完善意见
    • 投资、收购对象的反商业贿赂合规尽职调查及评估,投资并购后的合规体系整合、执行监督,以及应对合作方的合规检查
    • 就FCPA 以及中国本土反商业贿赂法律法规进行管理层培训、员工培训以及重大利益合作方培训
    • 定期参与客户关键部门管理层一对一对话,及时发现日常运营中的风险,提供补救或者防范措施建议
    • 协助客户进行内部调查并提供法律建议
    • 代表/协助客户应对行政/刑事调查机关,出具相关法律意见
    • 反商业贿赂、反腐败合规危机应对措施建议及法律意见

 

 

  • 数据安全
    • 根据客户数据处理活动的地域和对象,确定适用的国际或者国内法,并确定客户数据主体角色,协助客户建立健全网络数据安全管理原则、具体政策以及程序,确立公司内部网络安全专门负责机构及职责内容、汇报及追责机制,根据客户要求,搭建符合GDPR、CCPA或者中国本土数据保护法律法规要求标准的数据安全合规体系,提高信息安全管理和技术能力
    • 协助客户进行业务梳理、数据安全等级分类、数据库和数据流核查、评估网络安全和内部应用程序开发流程,并进行差距分析、数据保护级别评估,并对发现的差距提出预防性措施、补救和合规工作建议
    • 协助客户建立全球数据网络及运行机制包括本地化及跨境传输等,就内部数据跨境传输事宜进行评估,并根据跨境传输涉及的多法域的法律法规设计传输方案
    • 审阅、修改客户对外发送的各类涉及数据处理的文件,包括给最终用户、中间商以及业务伙伴的通知、隐私政策,发送给员工的数据处理通知,与服务商、最终用户、中间用户的数据分享和处理的模板文本(数据处理服务协议、数据处理分包服务协议、数据控制者之间的协议安排)以及公司内部复审流程等。
    • 协助客户制定针对数据访问、数据保留、信息安全和来自执法以及监管机关等的信息披露要求的内部规章和流程
    • 协助客户建立完善网络安全应急响应制度
    • 投资、收购对象的数据保护合规尽职调查及评估,投资并购后的数据合规体系整合、执行监督,以及应对合作方的数据保护合规检查
    • 完善第三方数据合规管理制度,进行第三方数据合规尽职调查,持续跟踪监督,及时就第三方数据处理活动中出现的风险向客户发出预警
    • 就GDPR、CCPA 以及中国本土数据保护法律法规进行管理层培训、员工培训以及重大利益合作方培训
    • 结合GDPR 以及中国本土数据保护法律法规的更新、执法动态、最新案例特点等定期提出合规体系优化意见
    • 就客户业务经营和数据处理过程中出现的疑难法律问题进行专项解答
    • 客户投资合作方数据合规尽职调查,以及应对合作方的数据合规检查
    • 代表/协助客户进行政府申报、许可申请等

 

 

  • 出口管制
    • 为从事国际业务的客户就其是否受美国出口管制法律体系管辖提供法律意见,并对美国出口管制相关法律规定、清单适用等进行解读,包括ITAR、USML、EAR、 CCL, 解读美国出口管制三大主要执法部门BIS、 OFAC、DDTC的执法范围及动态,梳理客户的业务模式、产品类型、出口法域,建立制裁与出口管制合规体系
    • 为客户就中国现行出口管制法律体系以及执法模式进行解读,包括涉及军用、化学、生物、核、以及核两用品的七大法规,以及最新的《出口管制法》、《不可靠实体清单规定》、《中国禁止出口、限制出口技术目录》,协助客户加强出口合规审查流程,完善出口合规政策、程序以及执行体系
    • 为客户就对外投资项目提供美国出口管制合规咨询服务
    • 协助客户应对合作方的出口管制合规检查
    • 为客户内部合规部门、管理层以及相关员工提供出口管制合规培训

 

 

 

  • 反垄断、反不正当竞争、反洗钱
    • 审查、修改反垄断、反不正当竞争重点风险领域的客户公司文件、制度,包括公司内部销售激励模式、销售目标制定标准、经销商、分销商的销售以及促销政策、对经销商、分销商以及其员工的奖励政策等,就可能触发反不正当竞争、反垄断调查的制度、政策进行风险预警,提供修改建议
    • 审查、修改客户商业合作协议,对可能涉及构成横向、纵向垄断协议的合作模式、合作内容等提供法律意见以及修改建议
    • 就客户品牌宣传、推广模式路径、广告形式内容等进行反垄断、反不正当竞争合规审查,对涉嫌违法违规行为提出修改建议
    • 协助客户应对市场监管部门以垄断和不正当竞争行为为由进行的调查,提供合法合理的正当解释,或者争取法律规定的豁免和例外条款的适用
    • 协助客户评估投资并购交易是否需要反垄断申报,制定并购方案,并协助客户完成经营者集中申报
    • 针对客户就具体某一销售、经营、促销模式是否构成滥用市场支配地位或者不正当竞争的问题提供法律意见
    • 为客户合规部门管理层以及相关员工提供反垄断、反不正当竞争、反洗钱培训